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談?wù)労m的“大膽的假設(shè)，小心的求證”

（首發(fā)）

張海晏

中國社會(huì)科學(xué)院歷史研究所

“大膽的假設(shè)，小心的求證”，在胡適看來是對實(shí)驗(yàn)主義方法論的經(jīng)典概括，也是他一生念茲在茲的科學(xué)方法。胡適這所謂 “科學(xué)方法”， 不僅為他個(gè)人所鐘愛所癡迷，也被“五四”以來一大批知識(shí)精英奉為圭臬，身體力行。它在中國現(xiàn)代思想文化中的影響既深且巨，無論怎樣估價(jià)都不為過。這正如耿云志先生所說：“這十個(gè)字的影響，實(shí)在超過了胡適的任何一部著作?！?/SPAN>1

在胡適看來，“大膽的假設(shè)，小心的求證”的科學(xué)方法，得益于他的老師杜威的思想，體現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)主義的立場、觀點(diǎn)和方法：

　實(shí)驗(yàn)主義自然也是一種主義，但實(shí)驗(yàn)主義只是一個(gè)方法，只是一個(gè)研究問題的方法。他的方法是：細(xì)心搜求事實(shí)，大膽提出假設(shè)，再細(xì)心求實(shí)證。2

近幾十年來我總喜歡把科學(xué)法則說成“大膽的假設(shè)；小心的求證”。我總是一直承認(rèn)我對一切科學(xué)研究法則中所共有的重要程序的理解，是得力于杜威的教導(dǎo)。3

實(shí)驗(yàn)的方法也只是大膽的假設(shè)，小心的求證；然而因?yàn)椴牧系男再|(zhì)，實(shí)驗(yàn)的科學(xué)家便不用坐待證據(jù)的出現(xiàn)，也不僅僅尋求證據(jù)，他可以根據(jù)假設(shè)的理論，造出種種條件，把證據(jù)逼出來。故實(shí)驗(yàn)的方法只是可以自有產(chǎn)生材料的考證方法。4

　　確如學(xué)者們所說，胡適對實(shí)驗(yàn)主義的處理，體現(xiàn)了一種化約主義的傾向。5他先是把實(shí)驗(yàn)主義化約為方法，再繼而把實(shí)驗(yàn)主義的方法化約實(shí)驗(yàn)的方法與歷史的態(tài)度，再由實(shí)驗(yàn)方法的“五步法”化約為 “大膽的假設(shè)；小心的求證”這兩句話十個(gè)字，當(dāng)然，有時(shí)還把“五步法”化約為“三步工夫”，再三步并為兩步而為“兩步工夫”，最后再化約為這“十字真言”。

　　　　 凡是有價(jià)值的思想，都是從這個(gè)那個(gè)具體的問題下手的。先研究了問題的種種方面的種種的事實(shí)，看看究竟病在何處，這是思想的第一步工夫。然后根據(jù)于一生經(jīng)驗(yàn)學(xué)問，提出種種解決的方法，提出種種醫(yī)病的丹方，這是思想的第二步工夫。然后用一生的經(jīng)驗(yàn)學(xué)問，加上想像的能力，推想每一種假定的解決法，該有什么樣的效果，推想這種效果是否真能解決眼前這個(gè)困難問題。推想的結(jié)果，揀定一種假定　　的解決，認(rèn)為我的主張，這是思想的第三步工夫。6

　　顯然，胡適這里所謂研究問題、提出方法和選擇假定的“三步工夫”是對“五步法”的簡單化約。1922年3月，他在天津講演“科學(xué)的人生觀”這個(gè)題目時(shí)重申了“五步法”，最后并將其概括為：“科學(xué)的人生觀，第一個(gè)字是疑；第二個(gè)字是思想；第三個(gè)字是干?！蓖?SPAN lang=EN-US>10月他在濟(jì)南所作的同題講演，把“科學(xué)方法”明確歸并為認(rèn)清疑難，制裁假設(shè)和證實(shí)這三步。7

1959年胡適在夏威夷大學(xué)所作的題為《杜威在中國》的英文演說中，重提杜威的《我們怎樣思想》，并申述了與 “三步工夫”約略相同的內(nèi)容：

依照這種理論，思想并不是一種消極性的活動(dòng)，不是從一些沒有問題的絕對真理去作推論，而是一個(gè)有效的工具與方法，用以解決疑難，用以克服我們?nèi)粘Ｉ钪兴龅降囊磺欣щy的。杜威說，思想總是起于一種疑惑與困難的情境；接著就是研究事實(shí)的真相，并提出種種可能的假定以解決起初的疑難；最后，用種種方法，證明或證實(shí)那一種假定能夠圓滿地解決或應(yīng)付原先激起我們思想的那個(gè)疑難問題或疑難的情境。這就是杜威的思想論。8

 胡適的“十字真言”與杜威“五步法”之間的淵源關(guān)系是顯而易見的?！叭焦し颉钡那皟刹胶汀?五步法”的前三步應(yīng)是“大膽假設(shè)”，三步工夫的第三步和“五步法”的后兩步約當(dāng)“小心求證”。

　　當(dāng)然，胡適除了將“大膽的假設(shè)，小心的求證”歸于對實(shí)驗(yàn)的方法或“五步法”的概括外，有時(shí)還把它說成是清代樸學(xué)的方法。而且，把“十字真言”與清代樸學(xué)關(guān)聯(lián)在一起，早于把它作為實(shí)驗(yàn)方法的概括。正如耿云志先生指出的那樣，9在1919年寫的《清代學(xué)者的治學(xué)方法》一文的第二章里，胡適曾說道： “科學(xué)方法的兩個(gè)重要部分，一是假設(shè)，一是實(shí)驗(yàn)。沒有實(shí)驗(yàn)便用不著假設(shè)。”在兩年后即1921年續(xù)寫的此文的第八章中，明確用“十字真言”指稱清代學(xué)者的治學(xué)方法：

　　他們用的方法，總括起來，只是兩點(diǎn)。（1）大膽的假設(shè)，（2）小心的求證。假設(shè)不大膽，不能有新發(fā)明。證據(jù)不充足，不能使人信仰。10

不惟如此，胡適還把“大膽的假設(shè)，小心的求證”說成是中西方近代以來普遍應(yīng)用的科學(xué)方法：

　　科學(xué)的方法，說來其實(shí)很簡單，只不過“尊重事實(shí)，尊重證據(jù)”。在應(yīng)用上，科學(xué)的方法只不過“大膽的假設(shè)，小心的求證”。

　　　在歷史上，西洋這三百年的自然科學(xué)都是這種方法的成績；中國這三百年的樸學(xué)也都是這種方法的結(jié)果。顧炎武、閻若璩的方法，同葛利略（Galileo）、牛敦（Newton）的方法，是一樣的。他們都能把他們的學(xué)說建筑在證據(jù)之上。戴震、錢大昕的方法，同達(dá)爾文（Darwin）、柏司德（Pasteur）的方法，也是一樣的：他們都能大膽地假設(shè)，小心地求證。11

按照胡適的說法，似乎他先是從杜威哲學(xué)中受到啟示，提出“大膽的假設(shè)，小心的求證”， 然后再用其反觀清代學(xué)術(shù)及西方科學(xué)，于是發(fā)現(xiàn)東西方的治學(xué)方法事同一律，概莫能外：　　　　

 杜威對有系統(tǒng)思想的分析幫助了我對一般科學(xué)研究的基本步驟的了解。他也幫助了我對我國近千年來—尤其是近三百年來—古典學(xué)術(shù)和史學(xué)家治學(xué)的方法，諸如“考據(jù)學(xué)”、“考證學(xué)”等等……在那個(gè)時(shí)候，很少人（甚至根本沒有人）曾想到現(xiàn)代的科學(xué)法則和我國古代的考據(jù)學(xué)、考證學(xué)，在方法上有其相通之處。我是第一個(gè)說這句話的人；我之所以能說出這話來，實(shí)得之于杜威有關(guān)思想的理論。

近幾十年來我總喜歡把科學(xué)法則說成“大膽的假設(shè)；小心的求證”。我總是一直承認(rèn)我對一切科學(xué)研究法則中所共有的重要程序的理解，是得力于杜威的教導(dǎo)。事實(shí)上治學(xué)方法，東西雙方原是一致的。雙方之所以有其基本上相同之點(diǎn)，就是因?yàn)楸舜硕际菑娜祟惖某ＷR(shí)出發(fā)的。12

　　 杜威給了我們一種思想的哲學(xué)，以思想為一種藝術(shù)，為一種技術(shù)。在《思維術(shù)》（How to Think）和《實(shí)驗(yàn)邏輯論文集》（Essays in Experimental Logic）里面，他制出這項(xiàng)技術(shù)。我察出不但于實(shí)驗(yàn)科學(xué)上的發(fā)明為然，即于歷史科學(xué)上最佳的探討，內(nèi)容的詳定，文字的改造，及高等的批評等也是如此。在這種種境域內(nèi)，曾由同是這個(gè)技術(shù)而得到最佳的結(jié)果。這個(gè)技術(shù)主體上是具有大膽提出假設(shè)，加以誠懇留意于制裁與證實(shí)。這個(gè)實(shí)驗(yàn)的思想技術(shù)，堪當(dāng)創(chuàng)造的智力（creative intelligence）這個(gè)名稱，因其在運(yùn)用想象機(jī)智以尋求證據(jù)，做成實(shí)驗(yàn)上，和在自思想有成就的結(jié)實(shí)所發(fā)出滿意的結(jié)果上，實(shí)實(shí)在在是有創(chuàng)造性。13

　　當(dāng)然，關(guān)于胡適當(dāng)年提出“大膽的假設(shè)，小心的求證”的心路歷程，我們已難得其詳，他本人作為當(dāng)事者在日后恐怕也不一定能準(zhǔn)確回溯。他晚年在《胡適口述自傳》中就講：“我的治學(xué)方法是從什么地方、哪一本書、和哪一位老師學(xué)到的呢？對于這個(gè)問題，我實(shí)在找不到一個(gè)確切的答案。我的治學(xué)方法似乎是經(jīng)過長期琢磨，逐漸發(fā)展出來的?！?/SPAN>14但是，關(guān)于這個(gè)命題的思想元素和理論來源，我們還是可以討論的。就這個(gè)命題中的兩個(gè)關(guān)鍵詞“假設(shè)”和“求證”而言，形式上看似是對杜威“五步法”中“問題—假設(shè)—實(shí)驗(yàn)”這關(guān)鍵三步的后兩步的表述。不過，細(xì)加審視，實(shí)際上問題可能要復(fù)雜一些。應(yīng)該說，對假設(shè)的突出強(qiáng)調(diào)是實(shí)驗(yàn)主義的顯著特點(diǎn)，它不僅是“五步法”中的核心步驟，也是實(shí)驗(yàn)主義看待一切思想觀念、學(xué)說原理、真理定則和理想信仰的基本維度。在實(shí)驗(yàn)主義者看來，世間一切觀念性的東西都是假設(shè)，都有待實(shí)驗(yàn)的檢驗(yàn)。關(guān)于假設(shè)在科學(xué)發(fā)展中這種舉足輕重的地位，杜威有著充分的估量，他在《確定性的尋求 —關(guān)于知行關(guān)系的研究》一書講：

 在科學(xué)本身，一般的觀念、假設(shè)是必要的。它們有著必不可少的用處。觀念、假設(shè)啟發(fā)人的新的觀點(diǎn)；習(xí)慣使我們閉塞，使我們看不清現(xiàn)實(shí)狀況和未來的變化，而觀念、假設(shè)卻使我們從習(xí)慣的束縛中解放出來。觀念、假設(shè)指導(dǎo)著我們的操作，揭示新的真理和新的可能性。它們使我們不受直接環(huán)境和狹隘范圍的限制。當(dāng)我們不發(fā)揮我們的想象力或在想象中不敢利用觀念、假設(shè)的時(shí)候，我們的知識(shí)也就發(fā)生動(dòng)搖了?？茖W(xué)每一巨大的進(jìn)步無不由于新的大膽想象而來。15

 這里所謂“大膽想象” 準(zhǔn)確地譯自原文短語“audacity of imagination”，16 這與胡適的“大膽的假設(shè)”一句何其相似乃爾。我們知道，科學(xué)中的假設(shè)，系指解釋或解決問題的設(shè)想、計(jì)劃或方案，所有的假設(shè)都是對問題原因的解釋以及問題的解決方案，是關(guān)于“為什么發(fā)生這樣的問題”以及“如何解決這樣的問題”的考量和預(yù)想。但事實(shí)上，假設(shè)又不僅僅是對問題的解釋和解決，它也涉及對問題的發(fā)現(xiàn)和猜想。發(fā)現(xiàn)問題與解決問題，這種問題意識(shí)是科學(xué)研究的要件。關(guān)于假設(shè)在實(shí)驗(yàn)主義中的地位，賀麟先生在評判杜威哲學(xué)時(shí)就曾明確指出：“假設(shè)的提出，這是實(shí)驗(yàn)邏輯中最重要的步驟，‘假設(shè)’一詞可以說盤踞了實(shí)驗(yàn)哲學(xué)的中心地位。從實(shí)驗(yàn)哲學(xué)的眼光看來，幾乎一切都是假設(shè)。”17胡適認(rèn)為科學(xué)上許多發(fā)明都是運(yùn)用“假設(shè)”的結(jié)果，所有科學(xué)律例不過是一些最適用的假設(shè)，不過是現(xiàn)在公認(rèn)為解釋自然現(xiàn)象最方便的假設(shè)。科學(xué)的律例原不過是人造的假設(shè)用來解釋事物現(xiàn)象的，解釋得滿意，就是真的；解釋得不滿意，便不是真的，便該尋別種假設(shè)來代替它。18當(dāng)然，這里還應(yīng)指出，對假設(shè)的強(qiáng)調(diào)無疑昭示出一種懷疑精神，它作為胡適“大膽的假設(shè)，小心的求證”命題的思想底色是顯而易見的。而胡適懷疑精神的思想源泉，既有杜威實(shí)驗(yàn)主義的影響，又有杜威思想也曾受惠于其中的達(dá)爾文進(jìn)化論尤其是赫胥黎“存疑主義”的浸染。

至于“十字真言”中的另一個(gè)關(guān)鍵概念“求證”，系胡適解讀“五步法”中第五步的“證實(shí)”、“實(shí)證”或“求證”，它既可指科學(xué)實(shí)驗(yàn)的驗(yàn)證，又可指社會(huì)實(shí)踐的檢驗(yàn)，還可以指非實(shí)驗(yàn)性或非實(shí)踐性的純學(xué)理的證明。而就胡適本人運(yùn)用這種科學(xué)方法的專業(yè)領(lǐng)域與實(shí)際內(nèi)容而言，它的意義則大體限定于假說與史料符合與否的驗(yàn)證。這樣的求證呈現(xiàn)了實(shí)證主義的色彩。19

我們知道，實(shí)證主義的奠立者孔德在《實(shí)證哲學(xué)教程》中明確提出了“拒斥形而上學(xué)”的口號(hào)。他認(rèn)為，歷史發(fā)展到19世紀(jì)中葉，人類的理性已經(jīng)相當(dāng)成熟，實(shí)證的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)展，那些以空洞的和虛構(gòu)的思辨來代替科學(xué)的實(shí)證研究的臆測和幻想，乃成為不合理、荒謬和虛偽之物。孔德提出的實(shí)證主義原則是：除了觀察到的以事實(shí)為依據(jù)的知識(shí)以外，沒有任何真實(shí)的知識(shí)；我們只能獲得關(guān)于現(xiàn)象的相對知識(shí)，不能獲得關(guān)于現(xiàn)象背后的實(shí)體或第一因的絕對知識(shí)?？椎轮赋?，哲學(xué)只有作為實(shí)證哲學(xué)才有其存在的權(quán)利；它的任務(wù)是通過對科學(xué)知識(shí)的綜合，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一科學(xué)的目標(biāo)。簡而言之，哲學(xué)就是實(shí)證，哲學(xué)知識(shí)就是實(shí)證知識(shí)?？椎滤^的“實(shí)證”（positive），大體包含四層意思：一是指真實(shí)的而不是虛幻的；二是指有用有的而不是無用的；三是指肯定的而不是猶疑不定的；四是指精確的而不是模糊的。在他看來，實(shí)證主義的一切本質(zhì)，都可以概括在“實(shí)證”這一個(gè)詞中。因此，實(shí)證主義只研究真實(shí)、有用、肯定和精確的知識(shí)，即關(guān)于完全可由經(jīng)驗(yàn)加以實(shí)證的現(xiàn)象的知識(shí)。實(shí)證主義堅(jiān)信，只要人類精神不鉆進(jìn)那些根本無法解決的形而上學(xué)問題之中，而只在完全實(shí)證的現(xiàn)象范圍內(nèi)進(jìn)行研究，人們?nèi)匀豢梢詾樽约赫业饺≈槐M和用之不竭的知識(shí)源泉。這種實(shí)證主義乃是西方自然科學(xué)發(fā)展的產(chǎn)物，它的基本主張是，提倡以自然科學(xué)依據(jù)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和觀察求得的事物變化規(guī)律的實(shí)證方法，考察人類社會(huì)活動(dòng)，從中揭示歷史的真實(shí)面貌與演變規(guī)律。實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)研究可實(shí)證的知識(shí)，實(shí)證方法著眼于證明知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)、觀念與觀念對象之間是否符合，大體上屬于有關(guān)知識(shí)論或真理論的符合論范疇。符合論一般認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)命題符合事實(shí)時(shí)這個(gè)命題便是真的；這里的關(guān)系是在命題與事物在世界里的存在方式之間的關(guān)系。亞里士多德說的“把是的東西說成是，把不是的東西說成不是”，便是符合論的典型的話語表達(dá)式。當(dāng)然，實(shí)證主義除了認(rèn)為有一類命題可通過與事實(shí)相符合而成為真理外，亦認(rèn)為，有些命題則依據(jù)與其他命題的關(guān)系而成為真理，這是一種兼有融貫論味道的學(xué)說。融貫論一般認(rèn)為，真理在于一個(gè)集合里的信念或命題之間的一種融貫關(guān)系，這種關(guān)系使得一個(gè)信念在它不適應(yīng)于集合里的其他相互融貫的成員時(shí)便是假的。與此不同，作為實(shí)證論的一個(gè)變種的實(shí)驗(yàn)主義，它的實(shí)驗(yàn)方法是通過假設(shè)“制造”條件（原因），經(jīng)由實(shí)驗(yàn)或?qū)嵺`進(jìn)行試驗(yàn)，以檢驗(yàn)假設(shè)是否帶來預(yù)期的效果（結(jié)果），屬于實(shí)用論。

20世紀(jì)初葉，隨著新文化運(yùn)動(dòng)中科學(xué)大潮的涌入，嚴(yán)復(fù)和王國維等人將實(shí)證哲學(xué)作為區(qū)別于中國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)的新思潮介紹到中國來。實(shí)證主義開始作為一種科學(xué)方法而受到國人的高度重視。而胡適的“求證”方法較接近于實(shí)證精神。1922年，胡適在帶有學(xué)術(shù)小結(jié)性質(zhì)的《我的歧路》一文中講，多年來他的言論文字只是這種實(shí)驗(yàn)主義的態(tài)度在各方面的應(yīng)用，唯一目的是要提倡一種新的思想方法，即“注重事實(shí)，服從證驗(yàn)”的思想方法。他所從事的推翻古文學(xué)、提倡白話文和研究哲學(xué)史，以及對《水滸》、《紅樓夢》的考證，一個(gè)“了”字或“們”字的歷史考辨，都只為了這一目的。 201930年，在《胡適文選》的“自序”中，他又重申了他的科學(xué)方法只是“大膽的假設(shè)，小心的求證”十個(gè)字，并強(qiáng)調(diào)：“沒有證據(jù)，只可懸而不斷，證據(jù)不夠，只可假設(shè)，不可武斷，必須等到證實(shí)之后，方才奉為定論?！?/SPAN>21胡適在給羅爾綱的一封信中曾說：“我近年教人，只有一句話：‘有幾分證據(jù)，說幾分話’。有一分證據(jù)只可說一分話。有三分證據(jù)，然后可說三分話。治史者可以作大膽的假設(shè)，然而決不可作無證據(jù)的概論也?！?/SPAN>22此外，胡適的口頭禪“拿證據(jù)來”，以及他的弟子傅斯年“上窮碧落下黃泉，動(dòng)手動(dòng)腳找東西”的口號(hào)、顧頡剛“只憑收集到的證據(jù)說話”的信條，也都是這種實(shí)證精神的生動(dòng)告白。

　　當(dāng)然，除了與實(shí)證精神的契合，胡適史學(xué)“求證”的這種專業(yè)技能與職業(yè)精神的養(yǎng)成，又可追溯到清代樸學(xué)的考據(jù)學(xué)。樸學(xué)就是考據(jù)學(xué)，它所包括的文字學(xué)、訓(xùn)詁學(xué)、?？睂W(xué)和考訂學(xué)，所有這些范圍的辨?zhèn)喂ぷ?，都立足于事?shí)的考證上，確如梁啟超所說，“饒有科學(xué)精神”。23 梁啟超在《中國近三百年學(xué)術(shù)史》中亦云：“乾嘉學(xué)者，實(shí)自成一種學(xué)風(fēng)，和近世科學(xué)的研究法極相近，我們可以給他一個(gè)特別名稱叫做‘科學(xué)的古典學(xué)派’?！?/SPAN>24我們知道，胡適的祖籍皖南績溪，其徽州文化背景可上接宋代朱子理學(xué)。胡適幼承庭訓(xùn)，受到徽州文化尤其清代皖學(xué)考據(jù)學(xué)的耳濡目染。在留美期間，又研讀了王念孫、王引之、段玉裁和章學(xué)誠等樸學(xué)大師的著作，并寫成《詩三百篇言字解》、《爾汝篇》、《吾我篇》和《諸子不出于王官論》等考據(jù)學(xué)的奠基之作，初步奠定了堅(jiān)實(shí)的漢學(xué)基礎(chǔ)。談到清代樸學(xué)，胡適指出，它的治學(xué)方法的要旨是，每立一種新見解，必須有物觀的證據(jù)。他以戴震考據(jù)《尚書·堯典》“光被四表”之“光”字為例，以說明考據(jù)學(xué)的求真精神。他說，《尚書》孔安國傳有“光，充也。”《爾雅》郭本有“桄，潁，充也。”《說文》亦有“桄，充也?！薄短祈崱贰拌妗弊肿x“古曠反”?！稑酚洝粪嵶⒂小皺M，充也?！薄夺屛摹酚小皺M，古曠反?！薄抖Y記》鄭注有“橫，充也?！庇蛇@些事實(shí)，戴震忽然看出它們的關(guān)系，于是大膽下一假設(shè)，說《堯典》的“光” 字就是桄字，也就是橫字。進(jìn)而更大膽地提出：“《堯典》古本必有作橫被四表者?！边@話是乾隆乙亥（1755年）《與王內(nèi)翰鳳喈書》里說的。過了兩年（1757年）錢大昕和姚鼐各替他尋著一個(gè)證據(jù)。后來經(jīng)過若干年，戴震的族弟受堂，他的弟子洪榜和段玉裁都為他尋得有力證據(jù)，使戴震的假設(shè)終被證實(shí)。樸學(xué)的這種“求真”精神與科學(xué)實(shí)證方法可謂不謀而合。胡適宣稱，中西方法上的相通是他自家首先體貼出來的，他說：“很少人 (甚至根本沒有人)曾想到現(xiàn)代的科學(xué)法則和我國古代的考據(jù)學(xué)、考證學(xué)，在方法上有其相通之處。我是第一個(gè)說這句話的人?！?/SPAN>25胡適又講，清代漢學(xué)“用的方法無形之中都暗合科學(xué)的方法”，因而要把漢學(xué)家所用的“不自覺”的方法變?yōu)椤白杂X的”方法。他認(rèn)為把由實(shí)用主義概括的科學(xué)方法與漢學(xué)相溝通，就能達(dá)此項(xiàng)目的。因?yàn)檫@種溝通一方面使?jié)h學(xué)的科學(xué)形態(tài)由自發(fā)變?yōu)樽杂X，另一方面給漢學(xué)提供了近代科學(xué)的依據(jù)，從而提高了運(yùn)用它來治學(xué)的自覺性。

　　梁啟超在《清代學(xué)術(shù)概論》中便將胡適與代表國學(xué)最高成就的章太炎相提并稱，許之為清代考據(jù)學(xué)正統(tǒng)之殿軍：“績溪諸胡之后有胡適者，亦用清儒方法治學(xué)，有正統(tǒng)派遺風(fēng)?！?/SPAN>26當(dāng)然，胡適雖然有樸學(xué)的學(xué)術(shù)譜系，但他的治學(xué)的路數(shù)并不簡單地因襲于它；否則，就無法理解他何以成為“五四”新文化運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)軍人物并開一代風(fēng)氣之先了。實(shí)際上，胡適對清儒的弊端有著清醒的認(rèn)識(shí)，如他說：“這三百年之中，幾乎只有經(jīng)師，而無思想家；只有校史者，而無史家；只有校注，而無著作”，“清朝的學(xué)者只是天天一針一針的學(xué)繡，始終不肯繡鴛鴦。所以他們盡管辛苦殷勤的做去，而在社會(huì)的生活思想上幾乎全不發(fā)生影響。”27與樸學(xué)不同，胡適的學(xué)術(shù)志向則高遠(yuǎn)得多，他絕不甘于埋首幾部古書的考證而自娛。正如他在《新思潮的意義》一文中所昭示的那樣，新思潮和新文化運(yùn)動(dòng)的綱領(lǐng)乃是“研究問題”，“輸入學(xué)理”，“整理國故”，“再造文明”?？紦?jù)學(xué)作為整理國故的方法手段，是以再造文明的宏偉大業(yè)為旨?xì)w的。在分析宋儒的方法之所以沒有科學(xué)的成績時(shí)，胡適認(rèn)為，除了“科學(xué)的工具器械不夠用”，“沒有科學(xué)應(yīng)用的需要”，“他們既不講實(shí)用，又不能有純粹的愛真理的態(tài)度”等因素以外，這種方法本身也有一個(gè)致命弱點(diǎn)。他說，假設(shè)與實(shí)驗(yàn)是科學(xué)發(fā)明的兩個(gè)要件，而“宋儒講格物全不注重假設(shè)?！灰燮渲母裎铮峭耆粍?dòng)的觀察，沒有假設(shè)的解釋，也用不著實(shí)驗(yàn)的證明。這種格物如何能有科學(xué)的發(fā)明？” 28其實(shí)，宋儒如此，清儒又何嘗不如此？只是樸學(xué)在歷史考據(jù)訓(xùn)詁中較多運(yùn)用了歸納演繹的邏輯方法因而具有某種科學(xué)色彩罷了。誠如胡適所說，清儒“很能用‘假設(shè)’”，但這種假設(shè)運(yùn)用或懷疑精神的范圍幅度始終沒有逾越傳統(tǒng)的價(jià)值體系和經(jīng)學(xué)藩籬，并未把一切傳統(tǒng)價(jià)值均視為假設(shè)而對之進(jìn)行清算與重估。關(guān)于清代漢學(xué)的科學(xué)性問題，顧頡剛先生曾提出過這樣一種客觀公允的估價(jià)：

　　　 過去的乾嘉漢學(xué)，誠然已具有科學(xué)精神，但是終不免為經(jīng)學(xué)觀念所范圍，同時(shí)其方法還嫌傳統(tǒng)，不能算是嚴(yán)格的科學(xué)方法。要到五四運(yùn)動(dòng)以后，西洋的科學(xué)的治史方法才真正輸入，于是中國才有科學(xué)的史學(xué)所言。29

胡適在史學(xué)研究領(lǐng)域的“求證”，沒有簡單套用實(shí)驗(yàn)的方法，而是注入了實(shí)證主義的“實(shí)證”精神與引用了清代漢學(xué)的考據(jù)方法。胡適的這種創(chuàng)造性的轉(zhuǎn)化，部分原因是基于他對史學(xué)領(lǐng)域自身學(xué)科特點(diǎn)的清醒認(rèn)識(shí)。在談到科學(xué)實(shí)驗(yàn)與歷史研究的區(qū)別時(shí)，胡適講：

實(shí)驗(yàn)的方法也只是大膽的假設(shè)，小心的求證；然而因?yàn)椴牧系男再|(zhì)，實(shí)驗(yàn)的科學(xué)家便不用坐待證據(jù)的出現(xiàn)，也不僅僅尋求證據(jù)，他可以根據(jù)假設(shè)的理論，造出種種條件，把證據(jù)逼出來。故實(shí)驗(yàn)的方法只是可以自由產(chǎn)生材料的考證方法。30

歷史的科學(xué)和實(shí)驗(yàn)的科學(xué)方法有什么分別呢？實(shí)驗(yàn)的科學(xué)可以由種種事實(shí)歸納出一個(gè)通則。歷史的科學(xué)如地質(zhì)學(xué)也可以說是同樣用這種方法。但是實(shí)驗(yàn)科學(xué)歸納得通則之后，還可以用演繹法，依照那通則來做實(shí)驗(yàn)，看看某些原因具備之后是否一定發(fā)生某種預(yù)期的結(jié)果。實(shí)驗(yàn)就是用人工造出某種原因來試驗(yàn)是否可以發(fā)生某種結(jié)果。這是實(shí)驗(yàn)科學(xué)和歷史科學(xué)最不同的一個(gè)要點(diǎn)。31

　　1952年，胡適在臺(tái)灣以《治學(xué)方法》為題的演講中再次強(qiáng)調(diào)了人文學(xué)科與自然科學(xué)的區(qū)別，他說，做文史考據(jù)的人要有自覺的方法，自己批評自己，自己檢討自己，自己修正自己，“不但要小心的求證，還得要批評證據(jù)”。自然科學(xué)家在實(shí)驗(yàn)室的方法就是一種自覺的方法，“所謂實(shí)驗(yàn)，就是用人工造出證據(jù)來證明一個(gè)學(xué)說、理論、思想、假設(shè)”；人文學(xué)科沒有法子創(chuàng)造證據(jù)，“我們的證據(jù)全靠前人留下來的；留在什么地方，我們就到什么地方去找?！?/SPAN>32

　　至于“大膽的假設(shè)，小心的求證”中的“大膽 ”與“小心”，是一對情感化的修飾詞，似乎不適合出現(xiàn)在科學(xué)定義或命題之中。但另一方面，這一“大”一“小”兩種心態(tài)本來也是科學(xué)研究中“假設(shè)”與“求證”的內(nèi)在要求與固有規(guī)定，“假設(shè)”離不開“大膽”，“求證”自然要“小心”。至于胡適將二者分別列于“假設(shè)”與“求證”之前以示醒目，其中的真實(shí)意味，我以為，應(yīng)在他創(chuàng)發(fā)這則科學(xué)方法定律的歷史語境中去尋找答案。正如胡適在《新思潮的意義》一文中所說，“五四”新文化運(yùn)動(dòng)的思想主旨便是研究問題，輸入學(xué)理，整理國故，再造文明。這新思潮的根本意義便是提倡一種新態(tài)度，即“評判的態(tài)度”。這種評判的態(tài)度，簡單說來，即是凡事要重新分別一個(gè)好與不好，借用尼采的話講，叫“重新估定一切價(jià)值”。分別講來，如胡適所說，孔教的討論只是要重新估定孔教的價(jià)值；文學(xué)的評論只是要重新估定舊文學(xué)的價(jià)值；貞操的討論只是要重新估定貞操的道德在現(xiàn)代社會(huì)的價(jià)值；舊戲的評論只是要重新估定舊戲在今日文學(xué)上的價(jià)值；禮教的討論只是要重新估定古代的綱常禮教在今日還有什么價(jià)值；女子的問題只是要重新估定女子在社會(huì)上的價(jià)值；政府與無政府的討論，財(cái)產(chǎn)私有與公有的討論也只是要重新估定政府與財(cái)產(chǎn)等等制度在今日社會(huì)的價(jià)值。在這種重估一切價(jià)值的思想啟蒙的大時(shí)代，最需要的時(shí)代精神當(dāng)然是“大膽的假設(shè)”，套用現(xiàn)今的流行話語來說，就是“理論創(chuàng)新的勇氣” 。

另一方面，文化的創(chuàng)新，某種意義上講，也就是國民精神的重塑；新文化運(yùn)動(dòng)的重要使命之一，便是改造國民性。胡適強(qiáng)調(diào)“小心的”求證，我以為，可能與他對國民性的某些體察有關(guān)。關(guān)于此，就不能不提到胡適那篇《差不多先生》了。此文發(fā)表于1924年，但寫作時(shí)間不詳，差不多在1919年。33文中曰：有人姓差名不多者，其名天天掛在大家口頭，因?yàn)樗侨袊说拇?，“差不多先生的相貌和你和我都差不多。他有一雙眼睛，但看的不很清楚；有兩只耳朵，但聽的不很分明；有鼻子和嘴，但他對于氣味和口味都不很講究。他的腦子也不小，但他的記性卻不很精明，他的思想也不很細(xì)密”。差不多先生一生凡事都以差不多的態(tài)度來對待之，后因病篤亂投醫(yī)，讓獸醫(yī)治得差不多一命嗚呼，他差不多要死之時(shí)還說：“活人同死人也差不多，凡事只要差不多就行了，何必太認(rèn)真呢？”胡適描寫的差不多先生與魯迅筆下的阿Q，一個(gè)馬虎，一個(gè)麻木，都是國民中某種具有普遍意義的病態(tài)人格的縮影。也許是基于此種認(rèn)識(shí)，胡適在談及“十字真言”時(shí)，常常對“小心”二字給予特別的強(qiáng)調(diào)：

　　　 要大膽的提出假設(shè)，但這種假設(shè)還得想法子證明。所以小心的求證，要想法子證實(shí)假設(shè)或者否證假設(shè)，比大膽的假設(shè)還更重要……我能夠證實(shí)它，我的假設(shè)才站得?。徊荒茏C實(shí)，它就站不住。求證就是要看你自己所提出的事實(shí)是不是可以幫助你解決那個(gè)問題……真正能夠在實(shí)驗(yàn)室里注重小心求證的方法，而出了實(shí)驗(yàn)室還能夠把實(shí)驗(yàn)室的態(tài)度應(yīng)用到社會(huì)問題、人生問題、道德問題、宗教問題的—這種人很少。34

 現(xiàn)在我想起我二三十年來關(guān)于方法的文章里面，有兩句話也許可以算是講治學(xué)方法的一種很簡單扼要的話。

那兩句話就是：“大膽的假設(shè)，小心的求證?！币竽懙奶岢黾僭O(shè)，但這種假設(shè)還得想法子證明。所以小心的求證，要想法子證實(shí)假設(shè)或者否證假設(shè)，比大膽的假設(shè)還更重要。這十個(gè)字是我二三十年來見之于文字，常常在嘴里向青年朋友們說的……謹(jǐn)是不茍且、不潦草、不拆濫污……謹(jǐn)，就是“小心求證”的“小心”兩個(gè)字。 35

　　為了防范廣大粗心者濫用“大膽的假設(shè)”，胡適甚至主觀上限定運(yùn)用這科學(xué)方法的適用者范圍。1924年在給董作賓的一封信上，胡適合盤托出他的想法：

　　凡能用精密方法作學(xué)問的，不妨大膽地假設(shè)；此項(xiàng)假設(shè)，雖暫時(shí)沒有證據(jù)，將來自有證據(jù)出來。此語未可為一般粗心人道；但可為少數(shù)小心排比事實(shí)與小心求證的學(xué)者道。不然，流弊將無窮無極了！36

　　綜上所述，在胡適 “大膽的假設(shè)，小心的求證 ” 的科學(xué)方法中，“假設(shè)”源自實(shí)驗(yàn)主義，“求證”是實(shí)證論與清代樸學(xué)的結(jié)合，“大膽”和“小心”則與啟蒙思潮的歷史背景與對國民性的省察有關(guān)。當(dāng)然，任何一個(gè)命題或方法的提出，都有著十分復(fù)雜的理論淵源和構(gòu)思過程，絕非一、兩種思想元素的簡單相加。上述的區(qū)分主要是出于理論分析的便利，分門別類，以求大概。

　　另外，關(guān)于這種科學(xué)方法的利弊得失，今人多指出它的簡單化問題。如胡適晚年的學(xué)生唐德剛先生認(rèn)為：

　　　 說到胡老師那套“大膽假設(shè)，小心求證”的“方法”，那也只是70年前的陳槍爛炮，早該進(jìn)博物館了。我們應(yīng)該承認(rèn)它在歷史上的貢獻(xiàn)；我們更應(yīng)該知道，那一套在現(xiàn)代已經(jīng)大大的落伍了。何炳棣所謂“雕蟲小技”也。37

旅美華裔學(xué)者林毓生講：

　　　 胡適談“大膽假設(shè)”的時(shí)候，只注重提倡懷疑精神，以為懷疑精神是科學(xué)的精髓（這是對科學(xué)很大的誤解），故提“大膽”兩字以示醒目。事實(shí)上，他卻沒有仔細(xì)研究科學(xué)假設(shè)的性質(zhì)到底如何？因?yàn)榭茖W(xué)假設(shè)可能是對的，也可能是錯(cuò)的，但都必須是夠資格的假設(shè)（competent hypothesis）。但經(jīng)他提出“大膽”兩字，情況就變得混淆了，因?yàn)檫@樣的說法，如不加以限定（qualify），使人以為越大膽越好，豈知許多大膽的假設(shè)，雖然發(fā)揮了懷疑的精神，卻并不夠資格成為科學(xué)的假設(shè)，此種假設(shè)是與科學(xué)無關(guān)的。38

　　　 從實(shí)質(zhì)的觀點(diǎn)來看，胡先生對科學(xué)方法所做的解說，與科學(xué)研究及進(jìn)展的情況是甚少關(guān)聯(lián)的；也不能說一點(diǎn)關(guān)聯(lián)沒有，因?yàn)樗f的“小心求證”涉及到一點(diǎn)點(diǎn)粗淺的歸納法的解釋與應(yīng)用，但歸納法的應(yīng)用并不像他所說得那么簡單；其次，歸納法在科學(xué)發(fā)展上遠(yuǎn)非如胡先生所想象的那么重要。像地質(zhì)學(xué)、植物分類學(xué)這一類的科學(xué)研究是與歸納法有相當(dāng)關(guān)系的。但，像數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等理論性的自然科學(xué)，它們里面重大的發(fā)展與突破是與歸納法關(guān)系很少的，甚至毫無關(guān)系。39

 上述這些批評意見，若從純學(xué)理的抽象意義講，當(dāng)然不無道理。但分析胡適的“大膽的假設(shè)，小心的求證”的方法，應(yīng)將它置于其所由提出的歷史背景之中來加以同情的理解，并從它當(dāng)時(shí)所帶來的客觀效果進(jìn)行評判。關(guān)于“大膽的假設(shè)，小心的求證”，理論關(guān)注的重心應(yīng)當(dāng)是這種方法何以對提出者本人以至整個(gè)現(xiàn)代中國學(xué)術(shù)產(chǎn)生如此巨大的影響與功效，而不是以當(dāng)代科學(xué)方法論為參照系，強(qiáng)調(diào)它是如此簡單、幼稚，乃陳槍爛炮、雕蟲小技。

確如胡適本人所說，“大膽的假設(shè)，小心的求證”， 是他幾十年津津樂道與自覺運(yùn)用的科學(xué)方法的精神，他把這種方法既應(yīng)用到古典名著的考證上，也應(yīng)用到中國思想史、宗教史的許多難題的研究上，其中包括佛教、禪宗的歷史等。就胡適一生的國學(xué)研究成就來看，他二十年代初起對《水滸傳》和《紅樓夢》的研究考證，即以其方法的新穎與論證的嚴(yán)密而豎立了一種新的學(xué)術(shù)典范。在《水滸傳》研究中，他以某一歷史“故事”的演變?yōu)榫€索，對有關(guān)民間傳說、野史、話本等等在不同時(shí)期的歷史變化形態(tài)追本溯源，指出該書是經(jīng)過幾百年民間傳說后，由托名施耐庵的人整理加工而總其成的。而《〈紅樓夢〉考證》可說是胡適這方面的代表作，他以書中的描寫內(nèi)容為考察對象，廣泛搜羅有關(guān)著者的時(shí)代背景和各種版本，經(jīng)過細(xì)致研究，推倒了近百年來關(guān)于這本“奇書”的各種“索引”與“附會(huì)”，指出《紅樓夢》的作者乃是曹雪芹，這部書就系作者的自傳，從而開創(chuàng)“紅學(xué)”研究的新方向，被稱為“新紅學(xué)”。胡適的《白話文學(xué)史》是較早地系統(tǒng)研究中國古代文學(xué)史的著作，這部著作首先將白話或近于白話的文學(xué)置于中國文學(xué)的中心地位，強(qiáng)調(diào)民間而不是士大夫是文學(xué)的最深、最基本的根源。這些在當(dāng)時(shí)都是劃時(shí)代的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。胡適以博士論文《先秦名學(xué)史》為肇端對中國思想史進(jìn)行創(chuàng)造性研究，他在博士論文基礎(chǔ)上改寫的《中國哲學(xué)史大綱（卷上）》是中國哲學(xué)史、思想史研究中的開山之作，是第一部用現(xiàn)代哲學(xué)眼光和方法衡量、分析中國古代哲學(xué)史、思想史的著作，對后來的中國哲學(xué)、思想史研究的影響至深且巨。此外，他對禪宗史的研究既有全面細(xì)致的史料搜集整理和考證，又有客觀中肯的思想理論分析。如此等等，不勝枚舉。應(yīng)該說，胡適對國學(xué)研究的巨大貢獻(xiàn)，是與其對科學(xué)法則“大膽的假設(shè)，小心的求證”的自覺運(yùn)用分不開的。更不用說，這一方法給他的追慕者、仿效者所帶來的學(xué)術(shù)研究上的巨大推動(dòng)了。這些是我們評判“大膽的假設(shè)，小心的求證”的基本事實(shí)依據(jù)。