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商代文字的構(gòu)造與“二書(shū)”說(shuō) (上)

（首發(fā)）

黃天樹(shù)

首都師範(fàn)大學(xué)文學(xué)院

我今天 演講的題目是《商代文字的構(gòu)造與“二書(shū)”說(shuō)》。主要講以下五個(gè)問(wèn)題。

一  二書(shū)說(shuō)

二  無(wú)聲字

三  有聲字

四  “加注聲符”、“形聲裂變”和“變形聲化”

五  無(wú)聲字與有聲字的權(quán)重

這個(gè)演講的題目很大[1]，涉及問(wèn)題相當(dāng)廣泛，限於時(shí)間，不可能都充分展開(kāi)來(lái)講。下面，我準(zhǔn)備圍繞商代文字構(gòu)造中的一些問(wèn)題，談?wù)勎业囊恍┎怀墒斓目捶?，錯(cuò)誤的地方懇請(qǐng)大家批評(píng)指正。

一  二書(shū)說(shuō)

我們現(xiàn)在所能看到的商代文字資料，主要是甲骨文和金文。此外還有陶文[2] 、玉石文字[3]等。其中，殷墟出土的甲骨文數(shù)量最多[4]，內(nèi)容最豐富，爲(wèi)研究商代文字的構(gòu)造提供了第一手材料。一般認(rèn)爲(wèi)，商代金文是鄭重場(chǎng)合使用的正體字；甲骨文是在頻繁的占卜活動(dòng)中使用的比較簡(jiǎn)便的俗體字 [5]。在龜甲獸骨上契刻文字，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，刪繁就簡(jiǎn)、趨易避難就變得很自然了。甲骨文結(jié)構(gòu)複雜多變，普遍存在省形和省聲等現(xiàn)象，這跟它是俗體字有著密切的關(guān)係。

漢字的結(jié)構(gòu)錯(cuò)綜複雜。古人經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的觀察研究，把這變化多端的漢字結(jié)構(gòu)歸納為“六書(shū)” ，這是非常了不起的事情。“六書(shū)”這個(gè)名稱(chēng)最早見(jiàn)於戰(zhàn)國(guó)時(shí)所作的《周禮·地官·保氏》。其中談到掌管教育的保氏用六書(shū)來(lái)教育貴族子弟識(shí)字。但是 ,《周禮》並沒(méi)有具體說(shuō)明“六書(shū)”的內(nèi)容。到了漢代，學(xué)者把“六書(shū)”解釋為文字的六種結(jié)構(gòu)類(lèi)型，即象形、指事、會(huì)意、形聲、轉(zhuǎn)注[6]、假借。漢代對(duì)六書(shū)的詮釋主要有鄭眾、班固和許慎三家。據(jù)考證，三家“六書(shū)”說(shuō)的名稱(chēng)和順序略有不同，實(shí)際上都源於西漢末年的古文經(jīng)學(xué)家劉歆。其中，以許慎的說(shuō)法最爲(wèi)詳備。他在《說(shuō)文解字·敘》中分別給六書(shū)下了定義，並舉了例字。這是最早關(guān)於漢字構(gòu)造的系統(tǒng)理論。此外，他又提出“省形”、“省聲”等，可以看作是對(duì)六書(shū)理論的補(bǔ)充。今天看來(lái)，六書(shū)說(shuō)的 理論大部分是正確的，所以作為六書(shū)名稱(chēng)的象形、會(huì)意、形聲、假借等術(shù)語(yǔ)，至今仍為學(xué)術(shù)界所普遍採(cǎi)用 。

1899年，甲骨文的發(fā)現(xiàn)，提供了一種全新的文字資料。古文字學(xué)家開(kāi)始對(duì)“六書(shū)”的權(quán)威性產(chǎn)生了懷疑。 許慎《說(shuō)文》所依據(jù)的材料主要 是秦漢時(shí)代的篆文（少量的籀文古文），這些資料的時(shí)代比商代甲骨文要晚得多，而且字形多有訛變。受此局限，他對(duì)於文字結(jié)構(gòu)的分析，難免存在舛誤，他的六書(shū)理論 也並非盡善盡美，需要加以修正。1934年，唐蘭先生《古文字學(xué)導(dǎo)論》最早提出把古漢字的結(jié)構(gòu)分為象形、象意、形聲“三書(shū)”[7]。1956年，陳夢(mèng)家先生 《殷虛卜辭綜述》主張把古漢字結(jié)構(gòu)分為象形、假借、形聲“三書(shū)” [8]。1988年，裘錫圭先生《文字學(xué)概要》在陳說(shuō)的基礎(chǔ)上提出了表意、形聲和假借的 “三書(shū)”[9]。其中，以裘錫圭先生的三書(shū)說(shuō)最為合理[10]。不管是古代學(xué)者提出的“六書(shū)”說(shuō)，還是現(xiàn)代學(xué)者提出的“三書(shū)”說(shuō)，用這套理論來(lái)分析經(jīng)過(guò)規(guī)範(fàn)的秦漢小篆等的字形結(jié)構(gòu)，是很切合的。但是，要用它來(lái)分析比小篆早1000多年的商代甲骨文的字形結(jié)構(gòu)，其間難免有捍格不合之處。比如，“兩聲字”、“獨(dú)體形聲字”、“ 因聲指事字”等就很難納入六書(shū)或三書(shū)的框架之內(nèi)。

爲(wèi)了克服這一困難，我在《殷墟甲骨文“有聲字”的構(gòu)造》 [11]一文裏,以漢字結(jié)構(gòu)中有無(wú)“聲符[12]”(或“表聲成分”)作爲(wèi)分類(lèi)的標(biāo)凖，把漢字分成兩類(lèi)：一類(lèi)漢字結(jié)構(gòu)中不含聲符，將其稱(chēng)爲(wèi)“無(wú)聲符的字” ,簡(jiǎn)稱(chēng)“無(wú)聲字” ；另外一類(lèi)漢字結(jié)構(gòu)中含有聲符，將其稱(chēng)爲(wèi)“有聲符的字” ,簡(jiǎn)稱(chēng)“有聲字” 。有了“有聲字”這個(gè)名稱(chēng)，象“兩聲字”等這些原來(lái)不能納入六書(shū)或三書(shū)框架之內(nèi)的文字，就都可以歸入“有聲字”名稱(chēng)的下面。

當(dāng)初寫(xiě)這篇拙文的時(shí)候,已經(jīng)有了“二書(shū)”說(shuō) 的構(gòu)想。由於假借字是單列一類(lèi)，還是隸屬於“有聲字”令我感到有些困擾。拙文採(cǎi)取“擱置爭(zhēng)議”的辦法，暫時(shí)把假借字排除在“有聲字”之外。我說(shuō)：“雖然假借字是文字的基本類(lèi)型之一，即把整個(gè)假借字作為聲符來(lái)使用，但本文主要是從甲骨文造字層面來(lái)討論，而不是從漢字類(lèi)型的角度來(lái)討論，就沒(méi)有必要涉及假借字?！?[13]現(xiàn)在，要全面討論整個(gè)甲骨文構(gòu)造的類(lèi)型，必須直面假借字問(wèn)題而無(wú)法回避。學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為，六書(shū)中只有象形、指事、會(huì)意、形聲是造字之法；至於假借，則是用字之法，因?yàn)楦鶕?jù)假借的原則並不能產(chǎn)生新字。在此之前，陳夢(mèng)家和裘錫圭先生都把“假借字”單獨(dú)列爲(wèi)漢字的一種結(jié)構(gòu)類(lèi)型,與“表意字”、“形聲字”並立對(duì)峙，三足鼎立。我考慮，假借字在記錄漢語(yǔ)的時(shí)候也是使用聲符的，所以也應(yīng)該歸入“有聲字”中。這樣一來(lái)，商代文字可以按其結(jié)構(gòu)中有無(wú)“聲符”分爲(wèi)“無(wú)聲字”和“有聲字”兩大類(lèi)。這就是“二書(shū)”說(shuō)。

殷墟甲骨文是商代的文字體系。小篆是秦漢的文字體系。兩個(gè)不同時(shí)代的文字體系，相隔1000多年，其構(gòu)造自然有所不同。照搬六書(shū)說(shuō)或三書(shū)說(shuō)來(lái)分析商代文字，總是有些地方不能完全契合。我們建立“二書(shū)”說(shuō)的初衷，是尋找一個(gè)切合商代文字構(gòu)造的新框架。新框架建立起來(lái)之後，我認(rèn)為，它也基本適合商代以後文字的構(gòu)造系統(tǒng)?！岸?shū)”說(shuō)的建立是強(qiáng)調(diào)文字和語(yǔ)言的關(guān)係是不能截然分開(kāi)的，講漢字的構(gòu)造，不能只局限於單純分析字形的表面構(gòu)造，應(yīng)該把視野擴(kuò)大為文字是用何種方式來(lái)記錄語(yǔ)言的。也就是說(shuō)，應(yīng)該凸顯“ 聲符”在記錄語(yǔ)言和構(gòu)形中的重要作用。同時(shí)，“二書(shū)”說(shuō)的建立也不是要否定“六書(shū)”說(shuō)或“三書(shū)” 說(shuō)的存在，它們分類(lèi)的標(biāo)凖不同，視角不同，是完全可以並行不悖的。“二書(shū)”說(shuō)把漢字分成“無(wú)聲字 ”和“有聲字”兩類(lèi)。“無(wú)聲字”使用意符?！坝新曌帧被騿斡寐暦?，如假借字、兩聲字等；或兼用意符和聲符，如形聲字等。有了“二書(shū)”說(shuō)，漢字裏有少量不能納入六書(shū)或三書(shū)框架之內(nèi)的文字，例如“ 記號(hào)字”、“半記號(hào)字”、“變體表音字”、“合音字”、“兩聲字”等結(jié)構(gòu)類(lèi)型[14]，就都可以納入“二書(shū)”說(shuō)的框架之內(nèi)。

“二書(shū)”說(shuō)中的“無(wú)聲字”、“有聲字”這些名稱(chēng)有時(shí)也容易引起爭(zhēng)論。 《殷墟甲骨文“有聲字 ”的構(gòu)造》這篇小文寫(xiě)出來(lái)之後，準(zhǔn)備在臺(tái)灣史語(yǔ)所《集刊》上發(fā)表?！都肪庉嬑瘑T會(huì)有匿名審稿的制度，拙文送出去匿名審稿之後，審閱書(shū)反饋的意見(jiàn)中，有學(xué)者就提出質(zhì)疑說(shuō)：“文字體系形成的重要標(biāo)誌之一，就是每個(gè)符號(hào)都有相對(duì)固定的讀音，所以根本不存在‘無(wú)聲字’。”我想，這裏主要是理解上有一些差異，即把“字符”跟“詞符”混為一談。有必要借此機(jī)會(huì)，予以澄清。

關(guān)於“字符”和“詞符”的概念，裘錫圭先生有比較詳細(xì)的論述 [15]。文字符號(hào)分成兩個(gè)層次。一個(gè)層次是用文字記錄口語(yǔ)中的一個(gè)一個(gè)實(shí)詞和虛詞的詞符。還有一個(gè)層次就是構(gòu)成文字的符號(hào)，裘先生稱(chēng)之爲(wèi)“字符”。他在《懷念我敬愛(ài)的朱德熙先生》一文中說(shuō)：“我把文字符號(hào)分成兩個(gè)層次，即語(yǔ)言的符號(hào)（引者按：詞符）和構(gòu)成文字的符號(hào)。後一種符號(hào)的名稱(chēng)——‘字符’，就是（朱德熙）先生給取的?！?/SPAN>[16]我所說(shuō)的“無(wú)聲字”、“有聲字”是從構(gòu)成文字的符號(hào)，即“字符”的層面來(lái)講的。大家知道，文字是記錄口語(yǔ)的書(shū)面符號(hào)，這按裘先生的說(shuō)法是“詞符”。我這裏講的字符是文字學(xué)意義上的字符（如把“爲(wèi)”字拆分為“爪”、“象”兩個(gè)構(gòu)件），而不是無(wú)構(gòu)字理?yè)?jù)的字符（如把“章”字拆分為“立”、“早”兩個(gè)構(gòu)件）。“無(wú)聲字”、“有聲字”是從構(gòu)成文字的符號(hào)這個(gè)層面來(lái)談的，不能跟詞符混爲(wèi)一談。

世界上能夠完整記錄語(yǔ)言的文字最主要有兩種文字體系。一種是使用意符和音符的意音文字 [17]，意音文字中漢字使用人口最多，最有代表性。另外一種就是使用音符的拼音文字，拼音文字中英文使用人口最多，最有代表性。不管是東方的漢語(yǔ)也好，西方英語(yǔ)也好，世界上所有的語(yǔ)言都是有聲音的。作爲(wèi)記錄有聲語(yǔ)言的符號(hào)，在詞符這個(gè)層面上，都是既有音又有義的。從記錄語(yǔ)言中一個(gè)一個(gè)具體的詞的層面（詞符）來(lái)講，詞都是音義結(jié)合體，作為詞的符號(hào)，世界上所有的文字體系如漢語(yǔ)和英語(yǔ)等都沒(méi)有什麼差別，都是有聲音的。漢語(yǔ)和英語(yǔ)的主要區(qū)別在於記錄語(yǔ)言的方式上。英語(yǔ)是用二十六個(gè)字母來(lái)記錄英語(yǔ)的，根據(jù)這些音符（或聲符），讀出語(yǔ)音就可以知道它表達(dá)的意思。漢語(yǔ)的情況不同。它記錄漢語(yǔ)的字符有意符有音符，還有記號(hào)。下面爲(wèi)了敘述方便，主要就講意符和音符。實(shí)際上，同一種語(yǔ)言可以採(cǎi)用不同的文字形式。例如，記錄漢語(yǔ)，可以採(cǎi)用漢字這種文字形式，也可以採(cǎi)用漢語(yǔ)拼音這種形式（當(dāng)然，我並不贊成廢除漢字，這裏只是爲(wèi)了講起來(lái)方便）。如果用漢語(yǔ)拼音，就是用一種符號(hào)“音符”來(lái)記錄漢語(yǔ)；如果用漢字來(lái)記錄的話，那就不止一種符號(hào)了，既使用音符又使用意符。由於漢字不是拼音文字，又沒(méi)有創(chuàng)造出一套專(zhuān)職的意符和音符，所以大多數(shù)音符和意符都是借用有音有義而且能夠獨(dú)立成字的漢字來(lái)做音符和意符的。而且當(dāng)一個(gè)漢字用來(lái)標(biāo)注字義的時(shí)候，有的時(shí)候只用其字義部分，不管它的字音。當(dāng)使用一個(gè)漢字來(lái)標(biāo)注字音的時(shí)候，有的時(shí)候只用它的字音，不管它的字義。當(dāng)然有的時(shí)候既用這個(gè)字的字音也用這個(gè)字的字義。所以，有的時(shí)候就會(huì)產(chǎn)生隔膜，引起一些混淆。這裏我主要是想強(qiáng)調(diào)作爲(wèi)意音文字的漢字和拼音文字是不一樣的。漢字作爲(wèi)意音文字[18]，它有六個(gè)特點(diǎn)：

第一，自源文字，時(shí)代早于拼音文字[19]；

第二，字符主要有意符和音符兩種；

第三，基本構(gòu)件 約數(shù)百個(gè)；

第四，聲符是借音符；聲符記音比較粗略；

第五，聲符是隱性的 ，察而見(jiàn)“聲 ”；

第六，聲符有時(shí)還有表意的作用。

而英文是拼音文字，與漢字不同：

第一，他源文字，時(shí)代晚於意音文字；

第二，字符只有音符一種；

第三，字符的數(shù)量一般只有二三十個(gè)。

第四，聲符是專(zhuān)職的；記錄語(yǔ)音比較精確；

第五，聲符是顯性的；

第六，聲符沒(méi)有表意的作用。

這兩種文字體系各有千秋，沒(méi)有優(yōu)劣高下的區(qū)分。

現(xiàn)將本節(jié)所論“二書(shū)”說(shuō)的實(shí)用價(jià)值和理論意義歸納如下：

第一，“二書(shū)”說(shuō) 的實(shí)用價(jià)值是契合商代文字的構(gòu)造類(lèi)型。它也基本適合後代的文字。有了“二書(shū)”說(shuō)，漢字裏有少量不能納入六書(shū)或三書(shū)框架之內(nèi)的文字，例如“記號(hào)字”、“半記號(hào)字 ”、“變體表音字”、“合音字”、“兩聲字”等結(jié)構(gòu)類(lèi)型，就都可以納入“二書(shū)”說(shuō)的框架之內(nèi)。

第二，凸顯聲符是樞紐，至爲(wèi)關(guān)鍵。聲符是劃分“無(wú)聲字”和“有聲字 ”的分類(lèi)的標(biāo)凖。聲符又是區(qū)分原始漢字體系和成熟漢字體系的分水嶺?！霸紳h字”使用意符，是一種還不能完整地記錄漢語(yǔ)的文字；只有開(kāi)始使用聲符，漢字才能夠按照語(yǔ)詞的次序無(wú)遺漏地記錄漢語(yǔ)。漢字才開(kāi)始由原始漢字體系向成熟漢字體系邁進(jìn)。隨著聲符權(quán)重的不斷增加，漢字體系才日臻完善。

第三，無(wú)聲字中的象形、指事、會(huì)意這三類(lèi)字?jǐn)?shù)量不多，它們之間的界線並不十分清楚 [20]?；ê芏嗟木θ?zhēng)論這三類(lèi)字應(yīng)屬哪一類(lèi)，意義不大。 “二書(shū)”說(shuō)凸顯聲符的作用而淡化意符的作用。

二  無(wú)聲字

按照“二書(shū)”說(shuō)，凡是字形結(jié)構(gòu)中無(wú)聲符的字，統(tǒng)稱(chēng)為“無(wú)聲字”。無(wú)聲字的構(gòu)造類(lèi)別有三類(lèi)：即象形、指事、會(huì)意。

普通文字學(xué)告訴我們，原始文字不能完備地按詞序記錄語(yǔ)言。也就是說(shuō)，文字的發(fā)展途徑是從語(yǔ)段文字發(fā)展到表詞文字。甲骨文是成熟的文字體系。但是由於它距離原始漢字最後形成完整文字體系的時(shí)間並不很遠(yuǎn)，其中保留了一些在後來(lái)的古漢字中所看不到的比較原始的文字現(xiàn)象。下面，我們以象形字“鷹”字為例來(lái)談一談。先把卜辭錄之於下，然後再加以解釋。

（1）  [卜]，爭(zhēng)貞：王曰 ，田[21]（爾？）其（執(zhí)）？

貞：勿曰，田弗其（執(zhí)）？ 合 集6528[典賓[22]]

“田”下一字 ，還見(jiàn)於下列卜辭：

（2）貞：在攸田武其來(lái)告？

貞：（枼[23]）（爾？）其來(lái)告？

合集 10989[典賓]

“田”，職官名。卜辭經(jīng)常稱(chēng)“田”為“在某田”。裘錫圭先生指出：這種人應(yīng)該是被商王派駐在商都以外某地從事農(nóng)墾的人。例（2）“在攸田武”的意思就是“攸”地的“田”名“武”者。這種人名結(jié)構(gòu)可以省減?；蚴》Q(chēng)“攸武”（《合集》738）；或省稱(chēng)“武”（《合集》17090）?！柏洹?、“武” 跟“在攸田武”應(yīng)該是指同一個(gè)人[24]。例（2）中跟“在攸田武”對(duì)言的“枼爾” 很可能是“在枼田爾”的省稱(chēng)，意思就是“枼”地的“田”名“爾”者?；蚴》Q(chēng)“爾”：

（3）貞：（爾？）取射？         合集5759[典賓]

比照《合集》5758“雀取射”看， “爾取射”之 “爾”也是私名。綜上所論， 例（1）中的“田爾”和“田 ”、例（2）中的“枼爾”、例（3）中的“ 爾”應(yīng)該是指同一個(gè)人。例（1）“曰”字下面刻有兩個(gè)象形字作“”。上邊一字，象長(zhǎng)耳朵撅尾巴的兔子之形，應(yīng)隸定爲(wèi)“兔”字。下邊一字，《甲骨文編》把它當(dāng)作未釋字收在附錄裏[25]。我認(rèn)為，此字象上喙鉤曲、爪子尖銳有力的鷹隼之形，是“鷹 ”字的初文，應(yīng)隸定爲(wèi)“鷹”字[26]。如果釋成“鷹”字不誤的話，可以知道，殷人已經(jīng)開(kāi)始訓(xùn)養(yǎng)鷹隼來(lái)捕捉 獵物。 “”象鷹隼追逐野兔 [27]。例（1）“勿曰兔鷹，田弗其執(zhí) ”中的前一句的主語(yǔ)是“ 王”，後一句的主語(yǔ)是“田爾”?！拔鹪煌铭?”的否定詞用“勿”字，“田弗其執(zhí) ”的否定詞用“弗”字。 卜辭中的否定詞“勿” 和“弗”的用法有別?！拔稹北硎疽忸?yuàn)。“弗”表示可能性和事實(shí)?！拔稹笨勺g成“不要……”； “弗……”可譯成“不會(huì)……”[28]。“（王）勿曰兔鷹”是占卜商王要不要 採(cǎi)用“兔鷹”即鷹隼來(lái)捕捉野兔的狩獵方式生擒獵物 ，所以否定詞用“勿”。 “田（爾）弗其執(zhí)”是占卜臣屬“田 爾” 會(huì)不會(huì)生擒獵物，所以否定詞用“弗” 。 裘錫圭先生在《從文字學(xué)角度看殷墟甲骨文的複雜性》一文裏也舉了一個(gè)反映甲骨文原始性的例子[29]：

（4）辛巳卜，貞：甫往（逐）鹿，不其 [獲 ] ？

合集20715 [小字]

“甫”是人名。“”字，前面一隻兔子後面一條犬，象犬逐兔?！?/SPAN>（逐）”後面接賓語(yǔ)“鹿”。卜辭大意是卜問(wèn)，“甫”這個(gè)人去逐鹿，能不能擒獲獵物。而上引例（1） “曰”下二字如果隸定爲(wèi)“”，讀成“逐”，“逐”後面缺少賓語(yǔ)。因此，我認(rèn)為，“兔鷹” 不是按詞序來(lái)記錄漢語(yǔ)的，而是用“兔”和“鷹” 兩個(gè)“圖形符號(hào)”的組合來(lái)記事的。周有光先生說(shuō)：“世界各地在歷史上創(chuàng)造過(guò)許多種原始文字，原始文字都不能完備地按詞序記錄語(yǔ)言。有的只有零散的幾個(gè)符號(hào)。有的是一幅無(wú)法分成符號(hào)單位的圖畫(huà)。有的只畫(huà)出簡(jiǎn)單的概念，不能連接成句子。有的只寫(xiě)出實(shí)詞，不寫(xiě)出虛詞，要讀者自己去補(bǔ)充。”[30]例（1）“兔鷹”是原始漢語(yǔ) 保留在甲骨文中的活化石，即“只寫(xiě)出實(shí)詞，不寫(xiě)出虛詞，要讀者自己去補(bǔ)充”。例（1）中的“曰 ”字，訓(xùn)為“謂”，義近於“命令”?！巴踉煌铭?/SPAN>，田爾其執(zhí)”意思是說(shuō)， 商王下達(dá)命令，要以 鷹隼捕捉野兔的形式去田獵，然後卜問(wèn)“田爾”這個(gè)人能不能擒獲獵物。 像例（1） “（鷹）”這類(lèi)獨(dú)體字，在甲骨文中數(shù)量很多，其所佔(zhàn)比重很高[31]。後來(lái)，這類(lèi)獨(dú)體字逐漸被改造成“有聲字”的“鷹”字。這大大地精簡(jiǎn)了漢字基本構(gòu)件。通過(guò)甲金等文字的歷史對(duì)比，張?jiān)倥d先生統(tǒng)計(jì)，西周金文獨(dú)體字佔(zhàn)15﹪；現(xiàn)代漢字中獨(dú)體字佔(zhàn)6％[32]。從歷時(shí)比較可以看出，甲骨文時(shí)代最早，獨(dú)體字的比重就最高。